關(guān)于印發(fā)番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（修訂）的通知

番發(fā)改規(guī)字〔2018〕1號

各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，各有關(guān)單位：

《番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（修訂）》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)財政局、區(qū)科工商信局反映。 

附件：番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（修訂） 

                                                                                                                 區(qū)發(fā)展和改革局

區(qū)財政局

區(qū)科工商信局

                                                                                                                                                        2018年12月29日

附件

 

番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（修訂） 

第一章  總  則

第一條　為規(guī)范設(shè)立和運作番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建〔2011〕668號）、《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（粵財工〔2013〕281號）、《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062號）、《廣東省政府投資基金管理實施辦法（試行)》（粵財預(yù)〔2016〕178號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理辦法配套實施細則》（穗發(fā)改規(guī)字〔2017〕3號）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。 

第二章  引導(dǎo)基金的運作

第二條　本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指區(qū)政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)和引領(lǐng)作用，引導(dǎo)3倍以上的其他資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，著力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團隊，大力推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

第三條　引導(dǎo)基金規(guī)劃總規(guī)模10億元，以后根據(jù)引導(dǎo)基金投資運作情況調(diào)整規(guī)模，年度出資額由區(qū)財政局合理安排。引導(dǎo)基金的資金來源主要包括：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金，引導(dǎo)基金運作產(chǎn)生的所有收益，個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金，區(qū)政府確定的其他資金。

第四條  引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險”的原則，不以營利為目的，不成為第一大出資人或股東，采取參股投資和跟進投資的方式運作。引導(dǎo)基金不參與參股基金、被跟進投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理，但在參股基金、被跟進投資企業(yè)出現(xiàn)違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。 

第三章  參股投資的運作

第五條　參股投資是指引導(dǎo)基金采取母基金方式，與社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱參股基金）的一種運作方式，投資要求如下：

（一）每支參股基金募集資金總額原則上不低于5000萬元人民幣，對于募集資金總額超過70%投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的參股基金，其募集資金總額可放寬至不低于3000萬元人民幣。

（二）參股基金管理機構(gòu)具有獨立法人資格，實收資本不低于1000萬元人民幣，具有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記證明，至少有5個以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資案例（同等條件下，優(yōu)先考慮主要辦公場所及工商登記注冊在萬博基金小鎮(zhèn)、具有獨立法人資格的參股基金管理機構(gòu)）。除區(qū)引導(dǎo)基金外，參股基金的其他出資人為具備一定風(fēng)險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。參股基金主要發(fā)起人的實收資本不低于1000萬元人民幣，參股基金管理機構(gòu)出資比例不低于1%，單個出資人出資額不低于100萬元人民幣。引導(dǎo)基金參股比例一般不超過每支參股基金募集資金總額的20%。參股基金出資人數(shù)量符合法律法規(guī)規(guī)定。所有出資人均以貨幣形式出資，保證資金按約定足額到位。所有其他出資人資金應(yīng)不遲于引導(dǎo)基金出資資金到位。參股基金管理機構(gòu)管理參股基金后，在完成對參股基金的50%資金委托投資之前，原則上不得募集其他創(chuàng)業(yè)投資基金。

（三）參股基金應(yīng)重點投資于新一代信息技術(shù)、生物與健康、新材料與高端制造、時尚創(chuàng)意、新能源與節(jié)能環(huán)保、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)，對單個企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%。投資于工商登記注冊在番禺區(qū)的此類企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金投資該參股基金資金總額的2.5倍（計算范圍包括：參股基金及其控股股東、實際控制人、參股基金管理機構(gòu)管理的其它基金新增投資于工商登記注冊在番禺區(qū)的法人企業(yè)，金額按參股基金及其控股股東、實際控制人、參股基金管理機構(gòu)管理的其它基金新增投資該企業(yè)的出資額計算；或參股基金及其控股股東、實際控制人、參股基金管理機構(gòu)管理的其它基金在區(qū)引導(dǎo)基金撥付后的5年內(nèi)將番禺區(qū)外所投法人企業(yè)的注冊地、辦公地及主營業(yè)務(wù)遷入番禺，金額按參股基金及其控股股東、實際控制人、參股基金管理機構(gòu)管理的其它基金投資該遷入企業(yè)的實際出資額計算；或參股基金投資的企業(yè)在番禺區(qū)設(shè)立法人子公司，金額按投資該法人子公司的出資額計算）。參股基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、擔(dān)保、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。

（四）參股基金存續(xù)期原則上不超過10年。

（五）引導(dǎo)基金以出資額為限對參股基金的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，除約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。參股基金主要發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出參股基金的股權(quán)。當(dāng)參股基金累計實際虧損超過全部認繳出資50%以上的，或當(dāng)參股基金凈資產(chǎn)低于引導(dǎo)基金出資額的200%的，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)有權(quán)要求解散清算。

（六）參股基金發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時， 按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。清算出現(xiàn)虧損，先由參股基金管理機構(gòu)以其對參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第六條　新設(shè)立參股基金申請引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）參股基金主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理機構(gòu)、參股基金托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已初步落實；

（二）在參股基金章程中約定本辦法第五條、第八條的要求；

（三）承諾在約定時間內(nèi)，參股基金原則上應(yīng)完成工商登記注冊在番禺區(qū)萬博基金小鎮(zhèn)，按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定備案設(shè)立、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理信用信息登記指引（試行）》規(guī)定登記等手續(xù)。

第七條　對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金增資申請引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)原則上已工商登記注冊在番禺區(qū)萬博基金小鎮(zhèn)，已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定備案并開始投資運作,承諾在約定時間內(nèi)按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理信用信息登記指引（試行）》的規(guī)定完成登記；

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%；

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價格按不高于發(fā)行價格和同期銀行活期存款基準利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的資金到位時間與引導(dǎo)基金增資到位時間差，以及同期活期存款基準利率計算）；

（四）在參股基金章程中約定本辦法第五條、第八條的要求。

第八條　引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，可通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，如退出前參股基金已實現(xiàn)盈利的，引導(dǎo)基金應(yīng)按出資份額或合同約定獲取相應(yīng)的分紅再退出，退出要求如下：

（一）新設(shè)立或增資的參股基金已落實第五條、第六條或第七條要求的，在有受讓人的情況下可適時退出參股基金，退出價格按公共財政原則和引導(dǎo)基金的運作要求，按照市場化方式退出，但引導(dǎo)基金投入不超過5年轉(zhuǎn)讓退出的，參股基金其他出資人可優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金占有的股權(quán)，按如下方式受讓：引導(dǎo)基金投入不超過3年轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定。引導(dǎo)基金投入超過3年不超過5年轉(zhuǎn)讓的，如累計分紅不低于同期銀行貸款基準利率計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計分紅不足同期銀行貸款基準利率計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準利率計算的利息與累計分紅的差額之和。參股基金其他出資人之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股基金中的股權(quán)，按照不低于上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則，以公開方式進行。

（二）在保本加不低于同期銀行貸款基準利率固定收益的條件下，可采取約定回購合作模式，按回購協(xié)議退出。

（三）存在下述情況之一，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇單方退出，并要求參股基金主要發(fā)起人回購引導(dǎo)基金份額，回購價格按照原始投資額加上利息（利息按引導(dǎo)基金出資資金到位至退出的時間差，以及同期銀行貸款基準利率上浮10%的利率計算），或第三方資產(chǎn)評估價格，按就高不就低的原則確定：參股基金章程簽訂后超過1年，未完成參股基金企業(yè)設(shè)立手續(xù)；引導(dǎo)基金撥付參股基金帳戶超過1年，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；引導(dǎo)基金撥付參股基金帳戶超過5年，參股基金仍未按第五條第（三）項的規(guī)定投資的；參股基金存續(xù)期內(nèi)參股基金企業(yè)將工商登記注冊變更不在番禺區(qū)的；基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第九條  引導(dǎo)基金退出單支參股基金所產(chǎn)生的投資增值收益（回收資金扣減引導(dǎo)基金出資及退出稅收等費用），新設(shè)立或增資的參股基金已落實第五條、第六條或第七條要求的，將退出該參股基金的投資增值收益的10%、20%、20%分別獎勵給引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)、參股基金其他出資人、參股基金管理機構(gòu)。 

第四章  跟進投資的運作

第十條  跟進投資是指引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項目進行跟隨投資的一種運作方式，投資要求如下：

（一）跟進投資必須符合第五條第（三）項的規(guī)定；

（二）引導(dǎo)基金對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)原則上只進行一次跟進投資，投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際現(xiàn)金出資額的40%，投資價格不得高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價格；

（三）跟進投資協(xié)議需約定引導(dǎo)基金以出資額為限對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)。

第十一條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請引導(dǎo)基金跟進投資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進行備案，并開始投資運作；

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)企業(yè)須是工商登記注冊在番禺區(qū)的法人企業(yè)；選定的創(chuàng)業(yè)項目在番禺區(qū)實施、未完成實際投資；

（三）在跟進投資協(xié)議中約定本辦法第十條的要求。

第十二條  引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)一般不超過5年（被跟進投資企業(yè)上市情形除外），可通過社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，退出要求如下：

（一）在有受讓人的情況下可隨時退出：由被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被跟進投資企業(yè)或引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)等投資者回購的，以市場評估為基礎(chǔ)協(xié)商確定；向其他投資者轉(zhuǎn)讓的應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開進行。

（二）引導(dǎo)基金出資后，存在下述情況之一，可無需其他出資人同意，選擇單方退出，并要求被跟進投資企業(yè)按照第八條第（三）項標準執(zhí)行：被跟進投資企業(yè)工商登記注冊變更不在番禺區(qū)的；被跟進投資項目變更且不符合第五條第（三）項的規(guī)定或?qū)嵤┑攸c不在番禺區(qū)的。

第十三條  引導(dǎo)基金退出單個被跟進投資企業(yè)所產(chǎn)生的投資增值收益（回收資金扣減引導(dǎo)基金出資及退出稅收等費用），在被跟進投資企業(yè)工商登記注冊在番禺區(qū)，被跟進投資項目符合第五條第（三）項的規(guī)定且在番禺區(qū)實施的條件下，將投資增值收益的10%、20%、20%分別獎勵給引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)、被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被跟進投資企業(yè)。 

第五章  引導(dǎo)基金的管理

第十四條　引導(dǎo)基金由區(qū)發(fā)展和改革局牽頭組織實施。

區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財政局、區(qū)科工商信局制訂引導(dǎo)基金年度資金籌集、安排計劃，發(fā)布引導(dǎo)基金申報指南，對投資方案開展評審，建立獨立評審制度等管理制度，監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金運作，對引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)的退出時機進行考察并提出投資退出方案報區(qū)政府。區(qū)發(fā)展和改革局組織引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按規(guī)定對基金組建情況、政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展績效自評。

區(qū)財政局負責(zé)引導(dǎo)基金的資金預(yù)算管理、核撥，會同區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)科工商信局確定引導(dǎo)基金托管銀行，對引導(dǎo)基金投資運行情況進行績效評估, 根據(jù)實際情況開展績效自評復(fù)核、組織重點評價或委托第三方實施評價。

區(qū)財政局安排專項預(yù)算資金，向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)支付日常管理費用，日常管理費按月計算、按年支付，當(dāng)年支付上年，按每月核算已批復(fù)累計尚未回收引導(dǎo)基金出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計算）以1%的年費率核定。

第十五條　區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財政局委托廣州番禺產(chǎn)業(yè)投資有限公司為引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，代表引導(dǎo)基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，包括但不限于：開展盡職調(diào)查、入股談判、簽訂參股基金章程、跟進投資協(xié)議、開展退出核準、退出談判、簽訂退出協(xié)議等；在引導(dǎo)基金托管銀行開設(shè)托管專戶；在引導(dǎo)基金出資外的其他出資人按期足額繳付出資資金后，在收到引導(dǎo)基金出資資金3個工作日內(nèi)，將出資資金撥付參股基金、被跟進投資企業(yè)的賬戶；在分紅、退出完成后8個工作日內(nèi)，將引導(dǎo)基金所獲分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶，并在5個工作日內(nèi)上繳區(qū)財政；建立多重風(fēng)險控制機制，定期向區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)財政局報告區(qū)引導(dǎo)基金投資運作情況及其他重大事項；每年度4月30日前對上一年度區(qū)引導(dǎo)基金管理情況作出自評報告向區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)財政局報告。

第十六條  申請引導(dǎo)基金的程序:

（一）公開征集。區(qū)發(fā)展和改革局牽頭向社會公開引導(dǎo)基金申報指南。申請人根據(jù)申報指南的要求申報。

（二）盡職調(diào)查。受區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)財政局的委托,廣州番禺產(chǎn)業(yè)投資有限公司牽頭對申報機構(gòu)開展盡職調(diào)查、入股談判，形成區(qū)引導(dǎo)基金投資建議。

（三）方案評審。區(qū)發(fā)展和改革局牽頭會與區(qū)財政局、區(qū)科工商信局對申請人資料、投資方案組織審查以及專家評審等，提出評審意見。

（四）社會公示。區(qū)發(fā)展和改革局對評審?fù)ㄟ^的投資方案進行公示，公示時間不少于5個工作日。公示期結(jié)束后無異議的，由區(qū)發(fā)展和改革局征求區(qū)財政局、區(qū)科工商信局等部門意見后將有關(guān)材料上報區(qū)政府。

（五）最終決策。區(qū)政府對投資方案進行最終決策。

第十七條  引導(dǎo)基金的退出程序：

（一）前期準備。廣州番禺產(chǎn)業(yè)投資有限公司根據(jù)引導(dǎo)基金實際運作情況，在研判引導(dǎo)基金符合第八條、第十二條退出條件的情況下，告知區(qū)發(fā)展和改革局并做好引導(dǎo)基金退出準備工作，包括但不限于開展退出核準、退出談判，形成引導(dǎo)基金退出建議。

（二）形成退出方案。區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財政局、區(qū)科工商信局對引導(dǎo)基金退出建議進行審核，形成退出方案,并由區(qū)發(fā)展和改革局就退出事宜請示區(qū)政府。

（三）最終決策。區(qū)政府對退出方案進行最終決策。

（四）辦理退出手續(xù)。廣州番禺產(chǎn)業(yè)投資有限公司按照區(qū)政府辦退出批復(fù)件，簽訂退出協(xié)議，辦理退出手續(xù)。 

第六章  附  則

第十八條  申請國家、省、市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的，按照國家、省、市的規(guī)定執(zhí)行，區(qū)引導(dǎo)基金優(yōu)先給予支持。

第十九條  本辦法所指初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣；所指早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。上述條件按照初始投資行為發(fā)生時被投資企業(yè)規(guī)模確定。

第二十條  本辦法由區(qū)發(fā)展和改革局負責(zé)解釋。

第二十一條　本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年,原《番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（番發(fā)改〔2015〕35號）同時廢止。政策法律依據(jù)變化或者有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂。