廣州市番禺區人民政府辦公室關于印發番禺區企業上市等直接融資獎勵實施細則的通知

番府辦〔2014〕78號

各鎮政府、街道辦事處，廣州大學城管委會、廣州南站地區管委會，區府直屬各單位：

《番禺區企業上市等直接融資獎勵實施細則》業經區政府常務會議審議通過，現印發給你們，請遵照執行。

番禺區人民政府辦公室

2014年12月22日

番禺區企業上市等直接融資獎勵實施細則

第一條   為引導和鼓勵企業利用資本市場，實現資源要素的優化配置和制度創新，加快推進我區企業上市等直接融資工作，進一步增強我區經濟綜合競爭力，根據《關于緩解中小企業融資難問題的若干措施》的精神，特制定本實施細則。

第二條   區企業上市培育基地建設工作領導小組負責統籌、指導和協調企業上市工作；區企業上市培育基地建設工作領導小組辦公室（以下簡稱區上市辦）負責企業上市等直接融資工作的綜合協調和服務宣傳培訓以及資金獎勵的受理和初審；區財政局負責扶持企業上市等直接融資專項資金的審核和管理。

第三條   區各相關部門對企業上市籌備過程中需要辦理的各種手續開辟“綠色通道”，積極為企業上市創造條件。

第四條   為鼓勵和引導企業加快上市步伐，對區內企業給予上市獎勵資金（以下所有金額單位均為人民幣）。

（一）對于注冊地在我區，擬在A股市場上市的，補助和獎勵方式及條件如下：

1.上市后備企業完成上市輔導，經廣東省證監局驗收合格后，補助資金 150萬元。

2.上市后備企業向中國證監會提出首次公開發行股票并上市的申請經正式受理的：

（1）補助資金150萬元。

（2）其向中國證監會申報上市材料前一年對我區新增財政貢獻的50%，經批準后由區財政獎勵給企業，此項獎勵最高為200萬元。

3.上市后備企業經中國證監會核準發行股票并成功上市的，按企業首次公開發行股票募集資金數額（投資在我區）進行獎勵，每投資滿5000萬元，獎勵10萬元，此項獎勵最高為100萬元。

4.企業采用買殼、借殼方式上市，并將上市公司注冊地遷至我區的，給予一次性獎勵300萬元。

（二）對于注冊地在我區，境外主板上市的，補助與獎勵條件如下：

1.上市后備企業獲得擬上市國家或地區負責上市審核監管的機構正式受理申報材料的，補助資金300萬元。

2.上市后備企業成功在境外主板上市后，根據募集資金投資在我區的數額，參照A股上市獎勵的第3條予以獎勵。

（三）對于注冊地在我區，在境外創業板市場上市的，補助與獎勵條件如下：

1.上市后備企業獲得擬上市國家或地區負責上市審核監管的機構正式受理申報材料的，補助資金100萬元。

2.上市后備企業成功在境外創業板上市后，根據募集資金投資在我區的數額，參照A股上市獎勵的第3條予以獎勵。

（四）對于我區企業在境外注冊公司，該境外公司以收購、股權置換等方式取得我區內資產的控制權，并成功在境外交易所上市的，根據募集資金投資在我區的數額，參照A股上市獎勵的第3條予以獎勵。

（五）對于擬在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌的，獎勵方式及條件如下：

1.企業完成股份制改造后成功在“新三板”掛牌的，獎勵100萬元。

2.掛牌企業成功實現融資，按企業融資數額（投資在我區）進行獎勵，每投資滿5000萬元，獎勵10萬元，此項獎勵最高為100萬元。

3.企業從“新三板”轉板登陸境內外證券交易所的，參照前述境內外上市獎勵條款執行。

第五條   對企業上市工作有重大貢獻的單位進行獎勵：每推動1家企業在境內外上市（含借殼上市），獎勵30萬元；每推動1家企業掛牌“新三板”，獎勵10萬元。

第六條   支持中小企業發行企業債券、短期融資債券等形式的直接融資，按企業直接融資金額的1‰給予獎勵，每家企業不超過300萬元。

第七條   企業申請補助及獎勵資金時，應提交以下資料（材料為復印件的需驗原件）：

（一）基本資料：

1.番禺區扶持企業上市等直接融資專項資金申請表。

2.申請企業營業執照及稅務登記復印件。

3.由會計師事務所出具的企業年度審計報告，并提供稅務機關出具的納稅證明及有關資料。

4.企業銀行開戶許可證復印件。

（二）已完成上市輔導并經廣東省證監局驗收合格的，申請補助資金時，除基本材料外，另需要提交以下材料：

1.企業委托中介機構進行上市輔導、保薦及提供相關服務的協議復印件。

2.證券監督機構出具的、證明企業輔導驗收合格的有關憑證復印件。

（三）企業上市申請已獲中國證監會受理的，申請補助資金和獎勵時，除基本資料外另需提交相應的納稅證明及中國證監會受理函復印件。擬境外上市的企業則提供能證明擬上市國家或地區負責上市審核監管的機構正式受理的相關文件復印件。

（四）企業已上市成功的，申請獎勵資金時，除基本資料外另需提供交易所核準公開發行股票的文件。境外上市成功則提供相關證券交易所出具的能夠證明該企業已辦理上市相關手續的文件復印件。

（五）企業在“新三板”成功掛牌的，申請獎勵資金時，除基本資料外另需提供全國中小企業股份轉讓系統核準掛牌的證明文件復印件。

（六）其他企業以發行企業債券、短期融資債券等形式進行直接融資的，申請獎勵資金時，除基本資料外還需提供與金融機構簽訂的直接融資合同復印件及項目計劃書。

第八條   企業按上述要求向區上市辦提出申請并提交相關資料，區上市辦受理后，對企業申請材料的真實性進行調查核實，并在10個工作日內出具初審意見，經區財政局復核后，報區政府批準后集中支付。

第九條   監管措施。

（一）區監察部門負責監督檢查扶持企業上市等直接融資專項資金的審核、撥付、管理情況，區審計部門負責對扶持資金的使用情況進行審計。

（二）申請企業在申報中弄虛作假的，一經發現立即取消獎勵資格，已取得的上市獎勵資金或直接融資獎勵資金必須全數退回區財政，同時收回對企業上市有重大貢獻單位的獎勵，并依法追究有關人員的責任。

（三）企業在享受政策時應同時承諾獲得獎勵后5年內企業納稅主體不得外遷，否則退還所有獎勵資金。

第十條   本實施細則自公布之日起實施，有效期5年。在本實施細則實施前沒有全部或部分享受本實施細則獎勵的，按本實施細則執行。國家相關政策變化的，根據實施情況依法評估修訂。《印發貫徹〈關于緩解中小企業融資難問題的若干措施〉若干實施細則的通知》（番府辦〔2009〕77號）中的《番禺區關于推動企業上市等直接融資工作實施細則》停止執行。