廣州市番禺區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)番禺區(qū)企業(yè)上市等直接融資獎勵實(shí)施細(xì)則的通知（已失效）

番府辦〔2014〕78號

各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，廣州大學(xué)城管委會、廣州南站地區(qū)管委會，區(qū)府直屬各單位：

《番禺區(qū)企業(yè)上市等直接融資獎勵實(shí)施細(xì)則》業(yè)經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

番禺區(qū)人民政府辦公室

2014年12月22日

番禺區(qū)企業(yè)上市等直接融資獎勵實(shí)施細(xì)則

第一條   為引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)利用資本市場，實(shí)現(xiàn)資源要素的優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，加快推進(jìn)我區(qū)企業(yè)上市等直接融資工作，進(jìn)一步增強(qiáng)我區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合競爭力，根據(jù)《關(guān)于緩解中小企業(yè)融資難問題的若干措施》的精神，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條   區(qū)企業(yè)上市培育基地建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)企業(yè)上市工作；區(qū)企業(yè)上市培育基地建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱區(qū)上市辦）負(fù)責(zé)企業(yè)上市等直接融資工作的綜合協(xié)調(diào)和服務(wù)宣傳培訓(xùn)以及資金獎勵的受理和初審；區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)扶持企業(yè)上市等直接融資專項(xiàng)資金的審核和管理。

第三條   區(qū)各相關(guān)部門對企業(yè)上市籌備過程中需要辦理的各種手續(xù)開辟“綠色通道”，積極為企業(yè)上市創(chuàng)造條件。

第四條   為鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)加快上市步伐，對區(qū)內(nèi)企業(yè)給予上市獎勵資金（以下所有金額單位均為人民幣）。

（一）對于注冊地在我區(qū)，擬在A股市場上市的，補(bǔ)助和獎勵方式及條件如下：

1.上市后備企業(yè)完成上市輔導(dǎo)，經(jīng)廣東省證監(jiān)局驗(yàn)收合格后，補(bǔ)助資金 150萬元。

2.上市后備企業(yè)向中國證監(jiān)會提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請經(jīng)正式受理的：

（1）補(bǔ)助資金150萬元。

（2）其向中國證監(jiān)會申報(bào)上市材料前一年對我區(qū)新增財(cái)政貢獻(xiàn)的50%，經(jīng)批準(zhǔn)后由區(qū)財(cái)政獎勵給企業(yè)，此項(xiàng)獎勵最高為200萬元。

3.上市后備企業(yè)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的，按企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金數(shù)額（投資在我區(qū)）進(jìn)行獎勵，每投資滿5000萬元，獎勵10萬元，此項(xiàng)獎勵最高為100萬元。

4.企業(yè)采用買殼、借殼方式上市，并將上市公司注冊地遷至我區(qū)的，給予一次性獎勵300萬元。

（二）對于注冊地在我區(qū)，境外主板上市的，補(bǔ)助與獎勵條件如下：

1.上市后備企業(yè)獲得擬上市國家或地區(qū)負(fù)責(zé)上市審核監(jiān)管的機(jī)構(gòu)正式受理申報(bào)材料的，補(bǔ)助資金300萬元。

2.上市后備企業(yè)成功在境外主板上市后，根據(jù)募集資金投資在我區(qū)的數(shù)額，參照A股上市獎勵的第3條予以獎勵。

（三）對于注冊地在我區(qū)，在境外創(chuàng)業(yè)板市場上市的，補(bǔ)助與獎勵條件如下：

1.上市后備企業(yè)獲得擬上市國家或地區(qū)負(fù)責(zé)上市審核監(jiān)管的機(jī)構(gòu)正式受理申報(bào)材料的，補(bǔ)助資金100萬元。

2.上市后備企業(yè)成功在境外創(chuàng)業(yè)板上市后，根據(jù)募集資金投資在我區(qū)的數(shù)額，參照A股上市獎勵的第3條予以獎勵。

（四）對于我區(qū)企業(yè)在境外注冊公司，該境外公司以收購、股權(quán)置換等方式取得我區(qū)內(nèi)資產(chǎn)的控制權(quán)，并成功在境外交易所上市的，根據(jù)募集資金投資在我區(qū)的數(shù)額，參照A股上市獎勵的第3條予以獎勵。

（五）對于擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌的，獎勵方式及條件如下：

1.企業(yè)完成股份制改造后成功在“新三板”掛牌的，獎勵100萬元。

2.掛牌企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)融資，按企業(yè)融資數(shù)額（投資在我區(qū)）進(jìn)行獎勵，每投資滿5000萬元，獎勵10萬元，此項(xiàng)獎勵最高為100萬元。

3.企業(yè)從“新三板”轉(zhuǎn)板登陸境內(nèi)外證券交易所的，參照前述境內(nèi)外上市獎勵條款執(zhí)行。

第五條   對企業(yè)上市工作有重大貢獻(xiàn)的單位進(jìn)行獎勵：每推動1家企業(yè)在境內(nèi)外上市（含借殼上市），獎勵30萬元；每推動1家企業(yè)掛牌“新三板”，獎勵10萬元。

第六條   支持中小企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、短期融資債券等形式的直接融資，按企業(yè)直接融資金額的1‰給予獎勵，每家企業(yè)不超過300萬元。

第七條   企業(yè)申請補(bǔ)助及獎勵資金時(shí)，應(yīng)提交以下資料（材料為復(fù)印件的需驗(yàn)原件）：

（一）基本資料：

1.番禺區(qū)扶持企業(yè)上市等直接融資專項(xiàng)資金申請表。

2.申請企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記復(fù)印件。

3.由會計(jì)師事務(wù)所出具的企業(yè)年度審計(jì)報(bào)告，并提供稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅證明及有關(guān)資料。

4.企業(yè)銀行開戶許可證復(fù)印件。

（二）已完成上市輔導(dǎo)并經(jīng)廣東省證監(jiān)局驗(yàn)收合格的，申請補(bǔ)助資金時(shí)，除基本材料外，另需要提交以下材料：

1.企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件。

2.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的、證明企業(yè)輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的有關(guān)憑證復(fù)印件。

（三）企業(yè)上市申請已獲中國證監(jiān)會受理的，申請補(bǔ)助資金和獎勵時(shí)，除基本資料外另需提交相應(yīng)的納稅證明及中國證監(jiān)會受理函復(fù)印件。擬境外上市的企業(yè)則提供能證明擬上市國家或地區(qū)負(fù)責(zé)上市審核監(jiān)管的機(jī)構(gòu)正式受理的相關(guān)文件復(fù)印件。

（四）企業(yè)已上市成功的，申請獎勵資金時(shí)，除基本資料外另需提供交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行股票的文件。境外上市成功則提供相關(guān)證券交易所出具的能夠證明該企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的文件復(fù)印件。

（五）企業(yè)在“新三板”成功掛牌的，申請獎勵資金時(shí)，除基本資料外另需提供全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)核準(zhǔn)掛牌的證明文件復(fù)印件。

（六）其他企業(yè)以發(fā)行企業(yè)債券、短期融資債券等形式進(jìn)行直接融資的，申請獎勵資金時(shí)，除基本資料外還需提供與金融機(jī)構(gòu)簽訂的直接融資合同復(fù)印件及項(xiàng)目計(jì)劃書。

第八條   企業(yè)按上述要求向區(qū)上市辦提出申請并提交相關(guān)資料，區(qū)上市辦受理后，對企業(yè)申請材料的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在10個工作日內(nèi)出具初審意見，經(jīng)區(qū)財(cái)政局復(fù)核后，報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)后集中支付。

第九條   監(jiān)管措施。

（一）區(qū)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查扶持企業(yè)上市等直接融資專項(xiàng)資金的審核、撥付、管理情況，區(qū)審計(jì)部門負(fù)責(zé)對扶持資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)。

（二）申請企業(yè)在申報(bào)中弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取消獎勵資格，已取得的上市獎勵資金或直接融資獎勵資金必須全數(shù)退回區(qū)財(cái)政，同時(shí)收回對企業(yè)上市有重大貢獻(xiàn)單位的獎勵，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

（三）企業(yè)在享受政策時(shí)應(yīng)同時(shí)承諾獲得獎勵后5年內(nèi)企業(yè)納稅主體不得外遷，否則退還所有獎勵資金。

第十條   本實(shí)施細(xì)則自公布之日起實(shí)施，有效期5年。在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施前沒有全部或部分享受本實(shí)施細(xì)則獎勵的，按本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。國家相關(guān)政策變化的，根據(jù)實(shí)施情況依法評估修訂。《印發(fā)貫徹〈關(guān)于緩解中小企業(yè)融資難問題的若干措施〉若干實(shí)施細(xì)則的通知》（番府辦〔2009〕77號）中的《番禺區(qū)關(guān)于推動企業(yè)上市等直接融資工作實(shí)施細(xì)則》停止執(zhí)行。